什么叫内控被否_什么叫内控被否

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武汉信邦内控管理咨询有限公司代理记账总部机构执业许可公示11月7日,财政部代理记账行业监管服务平台审批公示,根据《中华人民共和国会计法》以及《代理记账管理办法》(财政部令第98号)规定,武汉市洪山区财政局于2024年11月07日作出准予武汉信邦内控管理咨询有限公司(统一社会信用代码:91420111MA7N14FJ86)执业许可的决定。为接...

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中国银行深圳市分行因内部控制存在薄弱环节被罚40万元 一时任员工...10月28日消息,据国家金融监督管理总局深圳监管局公布的行政处罚信息公开表,中国银行深圳市分行因内部控制存在明显薄弱环节,被处以40万元的罚款。此次处罚不仅针对中国银行深圳市分行,还涉及到了相关责任人。蒋伟,时任中国银行深圳龙珠支行的助理综合服务经理,因对分行内部...

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中航证券:因投行业务内控违规被出具警示函,近一年多次被处罚

开源证券内控警钟再响:公司治理难题频现,年内已被五次点名!

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东方证券承销保荐被证监会责令改正内控问题中国证监会于2024年10月18日发布公告,对东方证券(600958)承销保荐有限公司实施责令改正的行政监督管理措施。公告指出,该公司存在项目质控与内核人员混同、现场核查与内核把关不严,以及信息披露不规范等内控问题,这些问题均违反了相关内部控制与廉洁从业风险防控规定。证...

山金期货内控不足,被天津证监局责令整改且存在误导性宣传从业人员期货交易咨询服务能力的情形。这些行为严重违反了相关法律法规,暴露出公司内部控制机制的显著缺陷。为纠正上述问题,天津证监局要求山金期货在接到决定书后的30天内,提交书面整改报告,并着重强调公司需加强对相关法律法规的学习,切实执行整改措施...

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北金期货风险监控和内控存重大疏漏被责令改正中新经纬10月14日电 因风险监控和内部控制存在重大疏漏,北京北金期货有限公司(下称北金期货)被责令改正。北京证监局网站截图 北京证监局网站14日披露的监管信息显示,经查,北金期货风险监管指标监控体系不完善,监控手段不足,压力测试不到位,反映出公司风险监控和内部控制存...

内控存在重大疏漏!北京北金期货有限公司被责令改正【大河财立方消息】10月14日消息,北京证监局决定对北京北金期货有限公司采取责令改正行政监管措施。经查,北京北金期货有限公司风险监管指标监控体系不完善,监控手段不足,压力测试不到位,上述行为反映出该公司风险监控和内部控制存在重大疏漏,违反了《期货公司监督管理办法...

⊙﹏⊙‖∣° ST熊猫:因内部控制被出具否定意见被标记为ST,将在满足条件后申请...金融界12月5日消息,ST熊猫在互动平台表示,公司之所以被标记为ST,是因为在2022年度内部控制被出具否定意见的审计报告。一旦达到申请撤销ST的相关条件,公司将及时向交易所提交申请并及时披露。公司的经营状况在定期报告中有详细披露。本文源自金融界AI电报

合众人寿内控水平有待提升:因违反内控制度等被监管处罚主要违法违规事实为:“违反内部控制制度,在未取得执业证书情况下开展保险销售活动”。合众人寿及分支机构:今年来已收多张罚单根据监管部门通报统计,2024年以来,合众人寿及其分支机构多次被监管部门处罚。2024年1月3日,合众人寿保险股份有限公司漯河中心支公司被国家金融...

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