股票个人账户最多几个_股票个人账户最多几个

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中金公司收警示函,涉及员工无证上岗、买卖股票、出借个人证券账户...4月26日晚间,北京证监局披露了对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。决定显示,中金公司存在以下合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控...

又一头部券商被警示,监管“捕鼠行动”进行中,违规炒股将无处遁形多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位相关问题,违反相关规定。这不是今年以来首个因员工炒股而被罚的券商。今年2月初,招商证券也因此被开出大额罚单。当时中国证监会对招商证券63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身...

1600亿市值券商 年内收第三张警示函二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。”这已经是中金公司年内收到的第三张警示函,根据信息显示,年内第一张警示函是在1月...

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╯ω╰ 北京证监局对中金公司出具警示函观点网讯:4月26日,北京证监局发布公告,对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施。警示函显示,经查,中金公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监...

北京证监局:对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施北京证监局公告,对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。该公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。(来源:财联社)

北京证监局:对中国国际金融股份有限公司出具警示函钛媒体App 4月26日消息,北京证监局公告,对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。该公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。

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