券商只负责买卖股票吗_券商只负责买卖股票吗

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∩▂∩ 合计被罚没17.55万元 券商从业人员违规买卖股票再现又有券商从业人员触碰违规买卖股票红线。5月28日,重庆证监局发布公告,西南证券重庆潼南证券营业部的何希因违规买卖证券,被重庆证监局处以行政处罚。事实上,年内监管已多次剑指券商从业人员违规买卖股票情况,多家券商或券商原从业人员先后被监管罚款。有业内人士表示,近年...

合计被罚没17.55万元 券商从业人员又现违规买卖股票又有券商从业人员触碰违规买卖股票红线。5月28日,重庆证监局发布公告称,西南证券一营业部前员工存在违规买卖证券等行为。具体来看,2014年12月4日至2020年8月21日,何希在西南证券重庆潼南证券营业部从业,历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务。任职期间,何希存在使用陈...

剑指从业人员违规炒股,多家券商自查员工及亲属股票账户压实机构主体责任,督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制。多家券商已出手最近,有传闻称,为严查证券从业人员违规买卖股票及代客理财等问题,有券商进一步加强对证券从业人员的执业行为监控。措施之一是查询亲属账户和员工手机是否存在IP重合,并倒查3年,以此来判断从...

券商动手了:对员工及亲属股票账户,倒查三年!不同券商自查尺度并不相同压实机构主体责任,督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制,落实全员合规管理,实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理,各证监局将开展专项现场检查。对员工及亲属账户启动三年倒查近期,有市场传闻称,为严查证券从业人员违规买卖股票及代客理财等,有券商进一步加...

●△● 对员工及亲属股票账户,倒查三年!券商动手了压实机构主体责任,督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制,落实全员合规管理,实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理,各证监局将开展专项现场检查。对员工及亲属账户启动三年倒查近期,有市场传闻称,为严查证券从业人员违规买卖股票及代客理财等,有券商进一步加...

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监管点名超20人!券商违规炒股再迎重拳,有投行前负责人被罚460万元均存在买卖股票的违规行为。值得注意的是,近期,还有多位券商原从业人员因违规炒股被罚款,有券商投行前负责人被罚款达460万元,年内类似情况更不在少数。有业内人士表示,监管部门通过严监管震慑潜在的违规炒股行为者,对于已经发生的违规行为进行严肃处理,也是对其他从业人员...

券商一季末持有A股市值552亿,新进近120只个股随着2024年上市公司一季报的陆续披露,券商在A股市场的重仓股情况逐渐清晰。作为专业的投资研究机构,券商通常会通过自营盘进行股票买卖。鉴于券商在挑选股票时拥有较强的行业研究和市场分析能力,因此它们所持有的重仓股票也成为投资者密切关注的焦点。根据iFinD的数据,一...

上交所将延长接受指定交易申报指令时间 影响哪些人群?投资者通过证券公司开户后,必须先明确指定一家证券公司作为其委托机构,这个指定的过程,就是指定交易。简单来说,就是股民开完户后,通过A券商告诉上交所,我要通过A券商买卖股票。所以,这次的政策只针对新开户的投资者和更改券商的投资者,和老股民没关系,这也是网上误解最大的...

ˇ△ˇ 中科海讯单日成交近13亿 股价收涨4.57%截至2025年3月17日收盘,中科海讯股价报38.01元,较前一交易日上涨4.57%,单日成交额达12.66亿元,换手率为28.33%。盘中股价波动区间为37.49元至41.60元,振幅达11.31%。近期公司股票交易活跃度显著提升,公开信息显示,3月14日有机构席位参与买卖,同时部分券商营业部资金呈现...

借用他人名义炒股!一券商员工两年半损失77万元,又被罚了20万日前,中国证监会披露了一则行政处罚决定书,一名券商工作人员曹某,借他人名义买卖股票,被中国证监会处以20万元罚款。行政处罚决定书显示,2020年2月24日至2022年9月14日,曹某是开源证券股份有限公司的证券从业人员。而许某鸣”证券账户于2004年6月开立于申万宏源证券上海...