北京证监局_北京证监局责令中金公司整改

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动力源:收到北京证监局责令改正措施及相关人员警示函金融界3月31日消息,北京动力源科技股份有限公司于 2025 年 3 月 31 日收到北京证监局出具的《关于对北京动力源科技股份有限公司采取责令改正措施及对胡一元采取出具警示函措施的决定》。公司存在收入核算不准确、减值计提不准确、内部控制存在缺陷等问题。此事项违反相关...

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鸿博股份及相关人员收到福建证监局警示函北京商报讯(记者 马换换)4月3日晚间,鸿博股份(002229)披露公告称,公司及相关人员收到福建证监局警示函。经查,鸿博股份存在三项问题,一是公司临时公告中对子公司北京英博数科科技有限公司(以下简称“英博数科:)与紫光晓通科技有限公司(以下简称“紫光晓通”)《购销合同》的相...

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ˋ△ˊ 北京证监局对中信建投采取责令改正措施【大河财立方消息】1月10日,因衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善,北京证监局决定对中信建投证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施。中信建投衍生品业务内控管理不完善,存在直接根据客户指令进行对冲交易的行为,庆小飞作为业务部门人员负有直接...

北京证监局对大华会计师事务所出具警示函【大河财立方消息】12月27日消息,北京证监局对大华会计师事务所(特殊普通合伙)及徐士宝、谢俊采取出具警示函措施的决定。经查,大华会计师事务所执行的东方园林环境股份有限公司2019年度财务报表审计项目过程中存在:未关注毛利率异常的项目。该所仅以收入规模为标准识别重...

北京证监局对银河证券出具警示函南方财经12月27日电,北京证监局发布关于对银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,公司存在以下问题:一是衍生品业务投资者适当性管理和内控管理不完善,存在对个别客户交易目的、资金来源核查不足,部分交易对手未按期进行年度回访仍新增交易等情形。...

北京证监局对上会会计师事务所及相关人员采取出具警示函的监管措施12月23日,北京证监局发布关于对上会会计师事务所(特殊普通合伙)及杨滢、王卫峰采取出具警示函措施的决定。根据《中华人民共和国证券法》有关规定,北京证监局对该公司执行的北京弘高创意建筑设计股份有限公司(以下简称弘高创意)2015年年度财务报表审计项目(上会师报字(20...

北京证监局对上会会计师事务所出具警示函南方财经12月24日电,北京证监局12月23日发布关于对上会会计师事务所(特殊普通合伙)及杨滢、王卫峰采取出具警示函措施的决定。

北京证监局对神雾科技集团出具警示函南方财经12月20日电,据北京证监局网站,北京证监局发布关于对神雾科技集团股份有限公司、吴道洪采取出具警示函行政监管措施的决定,公司作为公司债券发行人,未在2023年结束之日起4个月内披露2023年年度报告,亦未在2024年上半年结束之日起2个月内披露2024年中期报告,违反了...

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北京证监局对中期集团有限公司、牟淑云出具警示函南方财经12月20日电,据北京证监局网站,北京证监局发布关于对中期集团有限公司、牟淑云采取出具警示函行政监管措施的决定,公司作为公司债券发行人,未在2023年结束之日起4个月内披露2023年年度报告,亦未在2024年上半年结束之日起2个月内披露2024年中期报告,违反了《公司债...

北京证监局对中国泛海控股集团有限公司、孟蝶出具警示函南方财经12月20日电,据北京证监局网站,北京证监局发布关于对中国泛海控股集团有限公司、孟蝶采取出具警示函的行政监管措施的决定,该公司作为公司债券发行人,未在2023年结束之日起4个月内披露2023年年度报告,违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第222号)第四条...