基金公司如何买卖股票

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中金公司收警示函,涉及员工无证上岗、买卖股票、出借个人证券账户...中金公司存在以下合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第...

监管出手!20名证券从业者买卖股票遭警示曾存在买卖股票的行为,违反了《证券公司合规管理试行规定》第六条第三款,或《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款,或《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第一款的规定。根据相关规定,北京证监局决定对上述人员采取出具警示函的...

?﹏? 香港财政司副司长黄伟纶:香港将在中东推出追踪香港股票指数的ETF21世纪经济报道记者 张伟泽 香港报道5月9日,香港财政司副司长黄伟纶在香港-沙特资本市场论坛上表示,香港目前正在与数家金融机构合作,未来将在中东推出一只追踪香港股票指数的交易所买卖基金(ETF),这将进一步加强香港与中东地区的资本流动。黄伟纶表示,香港为沙特公司提供了...

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“木头姐”风投基金向投资者推销马斯克的创业公司,强调其对特朗普...凯茜·伍德的方舟投资公司(Ark Invest)最近向其订户发送了一封电子邮件,向投资者大力宣传其风投基金对马斯克拥有和运营的初创公司的投资。Ark运营着一只规模约7000万美元的小型基金Ark Venture Fund,投资于私营科技公司,并允许普通投资者定期买卖股票。该基金已经获得了一些...

香港财政司副司长:未来将在中东推出追踪香港股票指数的ETF【香港财政司副司长:未来将在中东推出追踪香港股票指数的ETF】财联社5月9日电,香港财政司副司长黄伟纶在香港-沙特资本市场论坛上表示,香港目前正在与数家金融机构合作,未来将在中东推出一只追踪香港股票指数的交易所买卖基金(ETF),这将进一步加强香港与中东地区的资本流...

北京证监局对中金公司出具警示函中金公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。根据...

北京证监局:对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施你公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。根据《...

(-__-)b 1600亿市值券商 年内收第三张警示函此次中金公司存在两项问题:“经查,你公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第...

ˇ△ˇ 国海证券规范工作人员执业行为不到位遭警示广西证监局对国海证券股份有限公司(下称“国海证券”)出具警示函。 来源:广西证监局网站 广西证监局表示,经查,国海证券个别员工曾存在违规买卖股票、私下接受客户委托买卖证券的情形,反映出国海证券规范工作人员执业行为不到位,不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规...

融信资本超比例减持爱司凯股份 广东证监局责令其改正融信资本卓越1号私募基金于2023年12月18日通过大宗交易方式减持爱司凯股份288万股,减持后融信资本卓越1号私募基金持有爱司凯4.53%的股份。公司在融信资本卓越1号私募基金持有爱司凯股份比例降至5%时,未停止买卖爱司凯股票,超比例减持0.47%,上述行为违反了相关规定。决...