证券公司期货开户流程

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信达证券员工违规推介私募等多项问题曝光并记入证券期货市场诚信档案。 公告显示,营业部从业人员吴强盛向客户提供风险测评答案、要求客户在开户资料中填写虚假信息、在未全面准确了解投资者适当性的情况下向其推介私募产品等行为,反映出营业部内部控制不完善、合规管理不到位,违反了《证券公司和证券投资基金管...

截至2023年末 山西证券投资者开户数为647万户人行山西省分行近日公布的《山西省金融运行报告(2024)》显示,2023年,我省证券期货业平稳发展,开户数稳步增长。 证券业运行总体平稳。2023年末,全省共有2家法人证券公司、45家证券公司分公司和172家证券营业部。全省证券投资者开户数为647万户,同比增长8.8%;证券交易额8...

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因内部控制不完善等问题,信达证券一营业部被监管警示要求客户在开户资料中填写虚假信息、在未全面准确了解投资者适当性的情况下向其推介私募产品等行为,反映出营业部内部控制不完善、合规管理不到位,违反了相关规定。根据有关规定,江苏证监局决定对营业部采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。同时,江...