什么叫内控有效和内控薄弱

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工商银行四平分行收百万罚单:因贷款贷前调查不到位 内控管理薄弱12月17日金融动态报道,根据国家金融监督管理总局四平监管分局最新公布的行政处罚信息,中国工商银行股份有限公司四平分行因在贷款发放前的调查工作存在疏漏,且内部控制管理体系薄弱,已被四平监管分局处以100万元人民币的罚款。

(#｀′)凸 中国银行深圳市分行因内部控制存在薄弱环节被罚40万元 一时任员工...10月28日消息,据国家金融监督管理总局深圳监管局公布的行政处罚信息公开表,中国银行深圳市分行因内部控制存在明显薄弱环节,被处以40万元的罚款。此次处罚不仅针对中国银行深圳市分行,还涉及到了相关责任人。蒋伟,时任中国银行深圳龙珠支行的助理综合服务经理,因对分行内部...

员工盗窃、内控薄弱!贵阳银行连吃5张罚单,两位行长被处罚贵阳银行近期遭遇监管重拳,一天之内收到5张罚单。与此同时,贵阳银行2024年半年报显示,该行业绩持续下滑,归母净利润同比下降7.08%,在区域性银行中排名倒数第三位。贵阳银行此次收到的5张罚单涉及多个分支机构,其中,贵阳银行安顺分行因内部控制薄弱被罚20万元,时任贵阳银行...

纽约社区银行再暴雷:内控存在重大缺陷,四季度亏损暴增10倍!纽约社区银行动荡加剧,因贷款审查流程存在问题,减记24亿美元商誉,第四季度亏损由2.6亿美元修正至27.1亿美元,市场对美国中小型银行健康状况的担忧再起。一波未平,一波又起,刚因商业地产坏账而业绩暴雷的纽约社区银行,再被推向风口浪尖,接连爆出内部控制薄弱、首席执行官Tho...

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建发股份收警示函及监管谈话措施:检查发现财务核算及内部控制存在...观点网讯:2024年4月13日,厦门建发股份有限公司发布公告,披露公司及相关人员收到厦门证监局警示函及监管谈话措施决定的情况。据公告,厦门证监局近期对建发股份进行了监管检查,发现公司在会计核算和内部控制方面存在问题。具体为公司财务核算存在薄弱环节、房地产业务减值...

∪△∪ 泰康人寿:因未如实记录保险业务事项被罚42万元,今年已多次被监管处罚个人代理人档案内控管理有效性薄弱”。另外,时任泰康人寿保险有限责任公司贵州分公司银保续期部客户经理姚艳对产品销售存在误导行为事项负有责任,被国家金融监督管理总局贵州监管局警告并处罚款1万元。今年以来收多张罚单面包财经根据监管部门通报统计,今年以来,泰康人寿...

“批量处罚”能否叫醒“装睡”的贵阳银行指向其存在内控薄弱、员工盗窃、职务侵占、贷款管理不到位等问题。其中2张涉及贵阳银行旗下两家分支机构,3张罚单涉及相关分支机构的人... 下半年营收与利润增长靠什么?是摆在该行管理层眼前一道现实考题。资产质量承压,难题待解考题不仅只有一道,资产质量也是考验中小金融机...

纽约社区银行盘后爆雷:四季度亏损放大逾十倍匆忙宣布更换CEO周四美股盘后,身处当前美国银行业风暴第一线的纽约社区银行,接连披露了首席执行官Thomas Cangemi离职、内部控制薄弱以及第四季度亏损放大至27亿美元等诸多利空消息,这导致围绕该银行的动荡进一步加剧。这家总部位于美国纽约州希克斯维尔的商业地产贷款机构的股票,在盘后...

近80亿存货跌价风险,海普瑞更大挑战在后头对子公司特别是海外子公司管控相关内部控制存在的问题和薄弱环节进行全面梳理,对发现的问题认真整改,明确责任追究,并将经董事会审议的... “近期”具体是指什么时候,是2023年还是2024年?为何该事项“或对2023年度财务报表造成潜在影响”?针对上述疑问,1月15日-16日,21世纪...

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?﹏? 中金公司被责令改正,子公司15只产品未按期完成整改2024年2月5日,中国北京证监局公告,中国国际金融股份有限公司(简称:中金公司)存在合规意识薄弱,内控机制不完善的问题。其子公司中金前海(深圳)私募股权基金管理与中金前海(深圳)股权投资基金管理及管理的15只产品未按期完成整改,相关产品涉及底层项目较多,且产品间存在嵌套投...